本文原载于《航空标准化与质量》2020年第6期，原文标题：《国家科技重大专项项目管理标准体系建设方案研究》

　　国家科技重大专项是在一段时间内完成的国家战略性质的重大工程，在我国的科技发展中起到至关重要的作用。国家科技重大专项项目管理方式随着管理科学的持续不断的发展和管理理念的慢慢的提升，也需要加以改进和提高。特别是遇到项目规模慢慢的变大、项目经费慢慢的变多、风险慢慢的升高的重点项目，如何在项目全过程管控方面逐步加强是亟需解决的问题。

　　根据2015年国务院办公厅发布的《国家标准化体系建设发展规划（2016-2020年）》中的具体实际的要求，部署推动实施标准化战略，加快完善标准化体系，全方面提升我国标准化水平。本文通过分析项目过程管理中出现的典型问题，面向项目管理过程开展标准化体系建设工作，对过程管理中出现的要素进行归纳、分类，形成标准文件，搭建标准化体系框架，固化项目管理流程，进而达到提升管理效率的作用。故构建一套国家科技重大专项项目管理标准体系具有十分重要的意义。

　　依据《国家中长期科学技术发展规划纲要（2006-2020年）》在重点领域中确定优先主题，紧靠国家战略，筛选出若干重大战略产品、关键共性技术或重大工程作为重大专项。国家科技重大专项从政府机关、行业管理部门或军队等项目牵头组织部门发布的专项规划开始，项目管理机构负责国家科研项目管理的全流程。项目申请单位依据重大专项指南编制项目建议书，第三方咨询评估机构依据科研项目评估要求对项目建议书开展立项评估。依据评估结果，确定项目牵头单位，由项目牵头组织部门进行立项批复。立项批复后，牵头单位依据项目任务书模板编制项目任务书，项目管理机构组织行业专家按照任务书评审要求开展任务书评审，确认项目实施的可行性。通过评审后，牵头单位联合项目参研单位和外协单位正式开展科研项目研究。项目管理机构按照年度计划要求做年度检查，在项目有重大突破后依据里程碑节点检查要求做里程碑节点检查，项目研究周期结束后依据项目验收要求做项目验收和综合绩效评价，至此一个完整的项目管理周期结束。

　　从上述科研项目管理的流程上来看，项目管理机构应在项目全流程中制定一系列要求、规范、模板等文件，用文件作为管理科研项目的抓手，解决目前科研项目管理中存在的问题，进而达到管理重大专项的目的。

　　国家科技重大专项项目存在文本编制质量不高的问题。如航空领域的国家科技重大专项基础研究项目中，2018年首批立项的项目超过50%的建议书形式审查有一定的问题，主要体现为建议书正文缺项、建议书填写不规范、建议书内容与指南要求符合度不高等；在同批项目任务书的形式审查中，仍有超过60%项目任务书存在不规范问题，主要体现在技术指标考核不明确、研究路线描述不清晰、研究成果不具体、经费分解不规范等。明确的文本编制规范决定文本编制质量，文本编制规范可以指导科研人员更好地进行文本编制。

　　国家科技重大专项的项目管理存在管理方式分散的问题。不同层级的项目管理部门有自己的管理体制和管理方法，导致一个文件多次报送且每层管理机构对文件的要求也不一致，科研人员用于满足多种管理部门要求的精力远大于投入到科学研究的精力，因此导致科研成果大打折扣。故在整个项目过程中需要明确的管理流程要求和标准文件，大幅度地提升管理效率，降低科研人员负担。

　　国家科技重大专项的项目管理存在人员流动性较大的问题。项目管理机构的人员编制和工作量严重不对等且人员流动性较大，但项目管理工作是信息和知识积累的过程，信息和知识是经验、技术、能力的综合，如果无法及时积累和整理，这一些信息和知识会跟着时间逐渐被遗忘。同时如果项目管理人员发生流动，这些积累的信息和知识也会随之流失，新的项目管理人员又需要一些时间来适应岗位、搜集信息、学习知识、积累经验，对于项目管理机构来说是时间成本的损失，更严重会导致项目进度的滞后。所以及时对项目管理过程中产生的信息、学习的知识进行总结和归纳，建立有效的科研项目管理标准体系方案，才能高效地推动科研项目开展。

　　国家科技重大专项的项目管理标准化建设应遵循以下4个原则。一是政策性原则，作为国家科技重大专项应该紧密贴合国家科研体制改革有关政策，按照最新的国家政策文件及时的调整项目管理的手段和方法。例如在2018年发布的《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发[2018]25号）中，需要切实推进科技领域“放管服”改革的要求，项目管理机构需要按照该要求，对过程管理的一些不必要环节进行精简，减少科研人员的负担。二是全生命周期原则，科研项目管理标准化建设应考虑项目管理的全生命周期，按照典型科研项目过程，将项目全生命周期划分的6个阶段：规划论证、指南编制、项目立项、项目实施、项目验收和成果管理，对全生命周期中所涉及各个阶段的要素进行标准化建设，充分的发挥项目管理机构对项目全生命周期的管理作用。三是可实施性原则，科研项目管理标准化建设应充分满足目前项目管理的需求，将标准化文件落到实处，做到简明易懂，操作性强，有效提高项目的管理效率。四是可完善性原则，重大专项不断地深入开展，标准化文件也有必要进行更新迭代，所以标准体系建设的框架应可以囊括后续项目不断迭代加入的标准化文件。

　　依据上述4个标准化建设原则和GB/T 13016-2018《标准体系构建原则和要求》，以项目管理机构工作机制作为出发点，考虑项目管理的全流程，将科研项目管理过程中涉及到的所有文件按照不同的性质进行离散和归类，编制标准体系结构图和标准明细表。将这些离散和归类后文件作为标准体系建设的要素，划分为4个类别，作为标准体系的第1层标准：

　　一是流程类标准，流程类标准是项目管理标准化建设的最重要部分，覆盖项目全生命周期的所有流程，例如立项评估、形式审查、任务书评审、里程碑节点检查和项目验收等，将这些流程点出现的文件以统一的格式和规范固化下来，作为项目管理在该流程点的标准文件，在后续的项目滚动中起到指导性作用。利用流程类标准文件可完成在该流程节点中的项目管理任务。

　　二是基础类标准，基础类标准是项目管理的基础性文件。基础类标准可分为两大类，其一为通用类标准，如岗位要求、安全要求、廉政要求、保密要求等，所有参与项目管理的工作人员，都一定要遵守这类要求，如果不符合通用类标准的要求，则会对项目的开展产生一定的影响。其二为指导类标准，如研讨会议要求、评审类会议要求、验收类会议要求。该类标准对项目管理的具体活动进行规范，如在项目评审的环节中可以借鉴评审类会议要求做评审活动。这类标准是指导性的，可参照执行，在遇到特殊情况或者突发问题，也可以灵活处理，用合规、合理、合情的处事方法开展项目管理活动。

　　三是模板类标准，模板类标准是辅助性标准，用于全流程管理活动，可以借鉴使用，提升工作效率，如任务书评审会议结论模板、会议通知模板、研究报告模板。使用该类标准能够获得逻辑清晰、格式规范、表达统一的规范性文件，切实提高项目管理效率，减少项目管理人员负担。

　　四是管理类标准，管理类标准用来规范项目管理过程中使用的工具，这类工具能够适用于提升管理质量，如项目管理信息系统、档案管理系统、专家信息库和技术体系架构。在管理类标准中规范了建设项目管理工具的具体实际的要求，例如框架、接口、目标、内容、技术指标等信息。

　　按照科研项目标准化体系建设思路，将项目管理中的标准化要素分为流程类标准、基础类标准、模板类标准、管理类标准4大类，具体标准体系框架，如图1所示，图1列出了标准化体系框架和部分典型的标准化文件。

　　在建设方案结构图中，流程类标准包括项目管理的主要6个阶段，作为第2层标准，分为规划论证、指南编制、项目立项、项目实施、项目验收、成果管理，每个管理阶段都对应有在流程上的具体实际的要求，作为第3层标准。基础类标准分为通用类标准和指导类标准2个第2层标准，通用类标准包括岗位要求、安全要求、廉政要求、保密要求等标准；指导类标准包括研讨会议要求、评审会议要求和验收会议要求等标准。模板类标准有两个层级的标准，第2层级标准包括会议通知要求、会议纪要模板和研究报告编制规范等标准。管理类标准有两个层级的标准，第2层级标准包括项目管理系统要求、档案管理系统要求和专家信息库要求等标准。

　　为了方便使用和迭代更新科研项目管理标准体系文件，需要按照统一的编号规则进行编号。依据标准体系框架，编号层级最高为4级，每级以短横杠相连，第1级为英文标准体系的缩写（Standard System）SS；第2级为标准化体系的4个类别，分别为流程类标准的拼音简称（LC）、基础类标准的拼音简称（JC）、模板类标准的拼音简称（MB）、管理类标准的拼音简称（GL）；第3级标准按照数字顺序依次排序，如流程类标准第3级编号分别为01（规划论证）、02（指南编制）、03（项目立项）、04（项目实施）、05（项目验收）、06（成果管理）；对于基础类标准为01(通用类标准)、02（指导类标准）。第4级为所对应的具体标准文件按照数字顺序依次排序，例如：SS-LC-01-02，该编号对应对流程类标准中规划论证的02号标准《需求论证要求》。随着项目的滚动开展，将会补充新的标准化文件，统一的编号规则可以方便对这些大量文件来管理。进行统一编号后的标准体系文件明细表，如表1所示。

　　国家科技重大专项的项目标准化体系文件可以面向于项目开展过程中的所有相关方。项目管理机构依照标准化体系文件可对所管理的项目涉及到的各种要素文件进行归纳、整理，建立适合的项目标准化体系文件。项目管理人员在后续的项目管理活动中，应积极采用标准化文件，规范管理手段，提升管理效率。科研项目参与人员在后续的项目开展中，应遵循标准化文件，保证研究成果符合标准化文件要求。

　　在积累一定的使用经验后，项目管理机构可以对目前的标准化体系文件进行迭代完善，补充缺少的标准文件，完善不够合理的标准文件。经过多轮迭代，才可能正真的保证标准化体系文件的科学性与完整性。整个科研项目标准化体系文件制定可根据PDCA循环（计划Plan、实施Do、检查Check、处理Action）的过程，以PDCA循环的科学管理程序，不断地使用和完善整套标准化体系文件。

　　随着我们国家科技水平的不断发展、我国综合国力的日益强盛，国家科技重大专项会继续扮演着推动我们国家科技飞速发展的重要角色。标准化体系建设可以很好地帮助项目管理机构对重大专项来管理。标准化体系建设是一个长期的系统工程，重大专项的不断开展，会对前期制定的标准文件进行更新和完善，后续也会补充新的标准文件，所以项目管理标准化体系建设应持续不断的进行研究，后续建设思路最重要的包含以下几点：一是可借助国际先进的项目管理理念与方法，加强完善国家科技重大专项的组织与管理模式；二是继续补充后续阶段的有关标准文件，形成完备、规范的标准化管理体系；三是多方征求意见，迭代完善，使有关标准文件更加科学、合理；四是尝试将标准化体系建设的成功经验进行推广，形成示范效果。返回搜狐，查看更加多